證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法內容
保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲得的發(fā)行人信息予以保密。保薦代表人應當嚴格遵守獨立履行職責的原則，不得因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀公正的立場，不得指使、協(xié)助或者參與發(fā)行人和證券服務機構的違法違規(guī)或者欺詐行為。
保薦代表人及其配偶不得以任何名義、方式持有發(fā)行人股份。
第六條同時發(fā)行的證券，發(fā)行和上市的保薦工作由同一保薦機構承擔。保薦機構應當依法審核發(fā)行人的申請文件和證券發(fā)行募集文件，并向中國證監(jiān)會和證券交易所出具推薦意見。保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整。
證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)額的，可以采取聯(lián)合保薦，但聯(lián)合保薦的參與人數(shù)不得超過2人。
證券發(fā)行主承銷商可以由保薦機構擔任，也可以由具有保薦機構資格的其他證券公司和保薦機構擔任。
第七條發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，為證券發(fā)行上市出具相關證明文件的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等證券服務機構及其簽署人，應當依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，配合保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，承擔相應責任。
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法要素
(一)申請報告
(二)股東大會、董事會關于申請保薦機構資格的決議
(三)設立公司的批準文件
(四)營業(yè)執(zhí)照復印件
(五)公司治理和內部控制制度及其實施情況的說明
(六)董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況說明
(七)內部風險評估和控制制度及其執(zhí)行情況
(八)建立盡職調查制度、輔導制度、內部核查制度、持續(xù)督導制度、持續(xù)培訓制度和贊助工作底稿制度
(九)經(jīng)具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一年凈資本計算表、風險資本公積計算表和風險控制指標監(jiān)管報告
(十)保薦業(yè)務部門的機構設置、分工和人員編制說明
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